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卓越金控的守门员:比赚得多更重要的,是比谁走得远

2017-12-28 05:27:29 来源 : 阅读: 783

2017年 11月18日,胶东半岛海风凛冽,与之形成鲜明对比的,是青岛万达艾美酒店里正在火热进行的第三届中国首席法务官论坛。

商学界的大咖悉数到齐,在众人期待中,论坛揭晓了2017年度中国公司法务行业“领航者”十佳榜单。其中,“2017年度全国十佳合规总监”一项,卓越金控合规风控总经理吴世卓女士的名字赫然在列。

 “领航者”评选过程十分严格,往往要经过数月的网络评选并综合专家评审意见,才可最终确定榜单,奖杯含金量不言而喻。尤其是对于一家成立不到三年,风控部门仅有4人的公司来说。

“我没有主动参与评选,我们刚刚起步,还为时尚早,” 吴世卓说,“前期网络投票也没有特别关注,最后是专家评审给予了我这份荣誉和肯定。”

吴世卓在卓越金控任职前,曾处理过大量融资并购、上市发债、私募基金、地产开发、产业投资等领域的法律事务。卓越金控严格的风控标准和体系也是她一手搭建并逐步完善的。


严把风控:做守住底线的“门将”

卓越金控的风控体系,甚至可以用“严苛”来形容。

“我们从事的工作就是制定冷冰冰的游戏规则,”吴世卓说,“不过,正是这样的管理框架保证了卓越金控可以安全地在格子里跳舞。”

仅有4人的合规风控部,如何守住合规底线?

在吴世卓看来,在金融行业,钻法律漏洞、打政策擦边球的情形屡见不鲜,虽说上有证监会、银监会和“央妈”坐镇监管,可各类非法集资、集资诈骗案件仍是层出不穷。卓越金控成立之初,就迅速建立了自己的合规风控文化和体系。除建立必要的制度流程外,风控部还邀请业内知名律师、主管部门领导,定期举办合规风控培训,让风控的思想深入民心。

不仅如此,在项目前期尽职调查中,为确保客观公正,需要第三方律所对项目进行评估。

那么,如何寻找专业度高又收费合理的第三方机构提供法律支持呢?卓越金控建立了外部法律智库——通过多维度的详细考察寻找一线律所人才,经过两年的时间,境内外法律智库建设初见雏形,实施效果卓有成效,得到了同行业的高度评价。

随着卓越金控的业务发展,合规风控的内部管理越来越专业、分工也越来越细化——项目经理如何向集团申报立项?立项标准如何完善?立项后外聘律师如何进行尽职调查……工作虽然千头万绪,但是人员分工非常明确。

“不比谁赚得多,而比谁走得远。”卓越金控负责人李渊始终认为风控和业务一样重要。正是风控部守住了合规底线,才为卓越金控的未来铺好了“长长”的路。


成立两年卓越金控规模超过60亿

和冷冰冰的风控体系相对应的是,火热的市场表现。

卓越金控自2015年初成立至今,已开展已开展地产基金、股权投资、小微金融三大版块业务,目前总资产规模已超过60亿元。

卓越金控作为“后入者”,有哪些令业内人士咋舌的成绩?

卓越金控的管理规模和数量增长十分快速。截至2017年8月,卓越金控累计私募基金管理规模超过30亿人民币,目前已发行十余只私募基金,获得了超过市场平均水平的投资回报。

地产投资平台依托卓越集团,发展势头强劲,还肩负着集团战略转型的重任;地产基金业务已经形成了多条成熟产品线,可实现项目并购整合、主动开发管理、创新型融资等多渠道产品投资;股权投资业务已参股投资了保险公司、证券公司、银行、公募基金等多家机构,与招商局、朱雀投资、平安集团、君同资本等保持长期友好的合作关系……

此外,卓越金控团队阵容十分强大:高层管理人员拥有国际化的视野和丰富的行业经验,业务团队重视把握宏观市场走向,注重主动的资产管理能力,追求长期稳健的投资回报。

卓越金控飞跃式的发展,得益于合规风控人的稳扎稳打,把卓越金控安全地送入发展快速轨道的,正是合规风控部门对底线的坚守和专业的态度。